发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节
2019-08-12 11:59 自考365
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）
A.非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上：
C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组；
E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏：
A.非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上：
C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组；
E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏：
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