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投资银行理论与实务(2020版璐璐老师)基础学习班--璐璐老师
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  01 教材介绍
  参考投资银行学:理论与案例/马晓军编著.一3版.北京:机械工业出版社,2020.8 (2023 .6重印)
  
  课程特点:投资银行理论是高等教育自学考试金融学专业的专业课程,在内容体系上,注重基础理论、行业发展趋势与投资银行业务实务相融合,能够较全面地反映投资银行业发展趋势和新兴理论及业务。
  课程难度:中等偏上

  02 常考题型
  考试题型:
  单选题
  多选题
  名词解释题
  简答题
  论述题(案例分析题)等
  考试题型可能会发生变化,但考点相对集中!

  03 理论框架重难点章节
  

  04 学习策略
  【按题型学习】★★★
  单选题(记:出题点——词语)
  多选题(记:思维导图关系)
  名词解释题(关键考点串联)
  简答题(思维导图+考点结合)
  论述题(案例分析题)等
  (思维导图+考点结合+案例/展开)

第1章 投资银行概述

  目 录
  01 投资银行的定义、与商业银行的异同及主要业务★★
  02 投资银行的存在形式与组织形式
  03 投资银行对经济的促进作用
  04 投资银行功能的经济学解释
  05 我国投资银行的发展

  1.1 投资银行的定义与商业银行的异同及主要业务
  1.1.1 投资银行的定义【名词解释】★★
  按照罗伯特·劳伦斯·库恩在《投资银行学》一书中的介绍,根据业务涵盖范围的大小,投资银行业务可以分为四个层次。
  最广义的投资银行业务包括金融机构的全部业务,从国际承销业务到零售交易业务以及其他许多金融业务,如不动产投资和保险。
  第二广泛投资银行业务包括所有资本市场的活动,从证券承销、公司融资到并购,以及基金管理和风险投资等,但不包括不动产经纪、保险和抵押贷款业务。
  第三广泛的投资银行业务只限于某些资本市场业务,着重于证券承销和公司并购,但不包括基金管理、风险投资、商品交易、风险管理交易等。
  最狭义的投资银行业务仅限于一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务。
  目前普遍被接受的是第二广泛的投资银行业务。
  投资银行业务是指以资本市场为主的金融业务,它主要包括公司资本市场上的融资、证券承销、公司并购以及基金管理和风险投资等业务,而主要从事这种活动的金融机构(本质),则被称为投资银行。
  1.1.2 投资银行与商业银行的异同【单选、简答】★
  在现代金融体系中,投资银行和商业银行构成了金融市场的主体部分,是最基本、最核心的两类金融机构。
  根据金融机构的业务属性,将银行机构区分为商业银行、投资银行和全能银行。
  投资银行指的是以资本市场业务作为其主要收入来源的专业性金融机构,其基本业务包括证券发行与承销、私募发行、公司并购重组、证券经纪和交易、基金管理、风险投资、财务咨询等。
  商业银行则可以吸收公众存款,并在此基础上发放贷款,其本源业务是具有债务属性的存贷款业务。
比较项目 投资银行 商业银行
本源业务 证券承销与交易 存贷款业务
融资功能 直接融资 间接融资
活动领域 主要活动于资本市场 主要活动于借贷市场
业务特征 难以用资产负债表反映 分为表内与表外业务
利润来源 佣金与交易利润 存贷款利差
风险特征 在一般情况下,投资人面临的风险较大,投资银行风险较小 在一般情况下,存款人面临的风险较小,商业银行风险较大
经营方针 在风险控制下,稳健与开拓并重 追求安全性、盈利性和流动性的统一,坚持稳健原则
监管部门 主要是证券监管当局 主要是银行监管机构
  1.投资银行与商业银行的区别【简答】★
  1)融资功能不同。
  投资银行直接融资的金融中介,而商业银行则是间接融资的金融中介。
  2)权利义务关系不同。
  投资银行作为直接融资的中介,仅充当中介人的角色,投资银行并不介入投资者与筹资者之间的权利和义务之中,而只是收取佣金。商业银行同时具有资金需求者资金供给者的双重身份。
  3)主要业务范围不同。
  商业银行以资产负债业务为主,服务于债务市场;投资银行并不主要依靠资产负债业务,而是以中介业务为主,服务于资本市场。
  2.投资银行与商业银行的关系
  按照历史的发展,投资银行与商业银行的关系基本上可以分为四个阶段
  (1)早期的自然分业阶段。较为典型的投资银行在开始的时候是以独立形态存在的。
  (2)19世纪末20世纪初期的自然混业阶段。
  (3)20世纪30年代大萧条后的现代分业阶段。
  (4)20世纪70年代以来的现代混业阶段。

购买课程后,所有章节讲座可不限次数、不限时间播放学习。直至考后一周关闭!(模拟试卷于考试结束当天关闭)。

第1章 投资银行概述
第01讲 投资银行的定义、与商业银行的异同
第02讲 投资银行的主要业务
第03讲 投资银行的存在形式与组织形式
第04讲 投资银行对经济的促进作用、投资银行功能的经济学解释、我国投资银行的发展
第2章 企业融资方案设计
第01讲 企业融资需求分析、融资需求预测
第02讲 资本结构的确定、股权融资的要点
第03讲 债务融资、结构融资
第3章 股份有限公司与首次公开发行
第01讲 股份有限公司、公开上市的动机
第02讲 首次公开发行与股票上市、股票发行方式
第03讲 股票上市、股票发行定价
第04讲 借壳上市
第4章 上市公司再融资
第01讲 上市公司发行新股
第02讲 上市公司发行优先股、可转换公司债券
第03讲 上市公司发行可交换公司债券、再融资的承销风险
第5章 债券的发行与承销
第01讲 债券的基本知识
第02讲 国债的发行与承销、地方政府债券的发行与承销
第03讲 金融债券与公司信用类债券的发行与承销、债券交易市场
第6章 资产证券化
第01讲 资产证券化的基本概念
第02讲 资产证券化的主要类型
第03讲 资产证券化的收益和风险分析、我国资产证券化的实践
第7章 公司并购
第01讲 并购的概念和类型、公司并购的动因
第02讲 公司并购的一般操作程序、公司并购的支付方式
第03讲 杠杆收购、反收购策略、要约收购
第8章 投资银行的风险管理
第01讲 投资银行的风险管理
第9章 投资银行的监管
第01讲 投资银行监管的目标和原则&监管模式、对商业银行投行业务的管理
第02讲 对证券公司投行业务的监管、投资银行监管政策的变化
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