WTO基础知识（5159）自学考试大纲

　　Ⅰ、课程性质与设置目的

　　WTO基础知识是工商企业管理（本科）专业的专业课，全面介绍了世界贸易组织理论、规则和作用。本课程的主要特点是：基本概念较多、知识面较广、理论性较强；要求学习者有较广阔的视野，理论联系实际学习。

　　本课程的主要内容有：从关税与贸易总协定到世界贸易组织、世界贸易组织的基本原则、运行机制、 例外与免责、 1994年关税与贸易总协定、农业协议和纺织品与服装协议、非关税措施协议、贸易救济措施协议、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协定和其他协议等。

　　学习本课程的目的在于，要使学生对世界贸易组织基础知识有一个全面的了解，充分认识我国加入世界贸易组织的必要性以及可能给我国带来的各种挑战，增强学生的历史责任感和使命感，特别要通过本教程的学习，使学生掌握世界贸易组织的基本原则和主要规则并能够运用于实践，为我国的改革开放做出应有的贡献。

　　Ⅱ、课程内容与考核目标

　　第一章  从关税与贸易总协定到世界贸易组织

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，着重掌握关税与贸易总协定的产生及发展历程、“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立的过程。

　　二、考核内容

　　第一节 关税与贸易总协定

　　（一）关税与贸易总协定的产生与临时适用

　　（二）关税与贸易总协定的前七轮多边贸易谈判

　　第二节 “乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立

　　（一）“乌拉圭回合”

　　（二）世界贸易组织的建立

　　三、考核知识点

　　（一）关税与贸易总协定

　　（二）“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立

　　四、考核要求

　　（一）关税与贸易总协定。

　　识记：关税与贸易总协定的性质、宗旨；产生背景：“临时适用”协议的产生；前七轮多边贸易谈判情况。

　　领会：“东京回合”的含义。

　　（二）“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立。

　　识记：“乌拉圭回合”的含义：“乌拉圭回合”谈判内容；世界贸易组织建立的背景。

　　领会：“乌拉圭回合”谈判的主要目标：“乌拉圭回合”的主要成果。

　　应用：世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系。

　　第二章  世界贸易组织的基本原则

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，着重掌握贯穿于世界贸易组织的各个协定和协议中的五个基本原则。

　　二、考核内容

　　第一节 最惠国待遇原则

　　（一） 最惠国待遇的含义

　　（二） 最惠国待遇的具体体现

　　（三） 最惠国待遇原则的例外

　　第二节 国民待遇原则

　　（一）国民待遇的含义

　　（二）货物贸易领域的国民待遇原则

　　（三）服务贸易领域的国民待遇原则

　　（四）知识产权领域的国民待遇原则

　　第三节 透明度原则

　　（一）透明度原则的含义

　　（二）贸易措施的公布

　　（三）贸易措施的通知

　　第四节 自由贸易原则

　　（一）自由贸易原则的含义

　　（二）削减关税

　　（三）减少非关税贸易壁垒

　　（四）服务贸易的市场准入

　　第五节 公平竞争原则

　　（一）公平竞争原则的含义

　　（二）货物贸易领域的公平竞争原则

　　（三）服务贸易领域的公平竞争原则

　　（四）知识产权领域的公平竞争原则

　　三、考核知识点

　　（一）最惠国待遇原则

　　（二）国民待遇原则

　　（三）透明度原则

　　（四）自由贸易原则

　　（五）公平竞争原则

　　四、考核要求

　　（一）最惠国待遇原则

　　识记：最惠国待遇原则包含的四个要点；服务贸易领域最惠国待遇原则的适用范围。

　　领会：最惠国待遇原则的含义；最惠国待遇原则的主要例外。

　　（二）国民待遇原则

　　识记：国民待遇原则的某些例外；服务贸易领域国民待遇原则的适用对象；知识产权保护方面，国民待遇适用的对象和范围；在知识产权领域，国民待遇原则的地位。

　　领会：国民待遇原则的含义；哪些做法违反国民待遇原则。

　　（三）透明度原则

　　识记：透明度原则的主要内容；贸易措施的公布时间。

　　领会：透明度原则的含义。

　　（四）自由贸易原则

　　识记：自由贸易原则的五个要点；《信息技术协议》的签署。

　　（五）公平竞争原则

　　识记：不公平贸易行为的典型形式。

　　领会：公平竞争原则包含的三个要点。

　　第三章  世界贸易组织的运行机制

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，着重掌握世界贸易组织的法律框架和组织结构，加入和退出机制，决策机制，争端解决机制，贸易政策审议机制等。

　　二、考核内容

　　第一节 法律框架和组织结构

　　（一）法律框架

　　（二）组织结构

　　第二节 加入和退出机制

　　（一）创始成员

　　（二）加入

　　（三）退出及互不适用

　　第三节 决策机制

　　（一）协商一致

　　（二）投票表决

　　第四节 争端解决机制

　　（一）形成背景

　　（二）世界贸易组织争端解决机制的特点与管辖范围

　　（三）世界贸易组织争端解决的基本程序

　　（四）仲裁、斡旋、调解和调停

　　第五节 贸易政策审议机制

　　（一）贸易政策审议积极的产生及要点

　　（二）国别审议的程序

　　（三）对世界贸易环境的的评议

　　（四）贸易政策审议机制的作用

　　三、考核知识点

　　（一）法律框架和组织结构

　　（二）加入和退出机制

　　（三）决策机制

　　（四）争端解决机制

　　（五）贸易政策审议机制

　　四、考核要求

　　（一）法律框架和组织结构

　　识记：世界贸易组织法律框架的构成；各附件的约束力；总理事会的构成及职能；各专门委员；工作组；会费的分摊。

　　领会：世界贸易组织组织结构的构成；部长级会议的含义。

　　（二）加入和退出机制

　　领会：世界贸易组织创始会员国必须具备的条件；加入世界贸易组织的程序。

　　（三）决策机制

　　识记：主要遵循“协商一致”原则

　　（四）争端解决机制

　　识记：争端解决机制的形成背景；争端解决机制的基本程序；专家组的组成；上诉机构的设立、组成；授权报复的条件；调解的含义；斡旋、调解、调停三种方式的选择原则。

　　领会：授权报复措施终止的条件；斡旋的含义；调停的含义。

　　（五）贸易政策审议机制

　　识记：成员方接受贸易政策审议频率的决定。

　　领会：贸易政策审议机制的含义。

　　第四章  例外与免责

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解和掌握世界贸易组织协定和协议中的例外和免责的规定。

　　二、考核内容

　　第一节 例外规定

　　（一）一般例外

　　（二）安全例外

　　第二节  免责规定

　　（一）紧急限制进口措施

　　（二）保护幼稚产业措施

　　（三）国际收支限制措施

　　（四）有关承诺修改或撤回

　　（五）义务豁免

　　三、考核知识点

　　（一）例外规定

　　（二）免责规定

　　四、考核要求

　　（一）例外规定

　　识记：货物贸易领域的一般例外。

　　领会：服务贸易领域的一般例外。

　　（二）免责规定

　　识记：世界贸易组织的例外与免责运行机制的特点。

　　领会：世界贸易组织协定和协议中的免责规定包括哪些情况；紧急限制进口措施的含义。

　　第五章  1994年关税与贸易总协定

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解1994年关贸总协定的地位、宗旨和主要职能，知悉乌拉圭回合关税减让的成果，掌握关税减让谈判的方式和方法。

　　二、考核内容

　　第一节 组成部分

　　（一）《1994年关税与贸易总协定》的架构

　　（二）《1994年关税与贸易总协定》与《1947年关税与贸易总协定》的比较

　　第二节 主要条款

　　（一）对国待遇条款

　　（二）国民待遇条款

　　（三）透明度条款

　　（四）关税减让条款

　　（五）取消数量限制条款

　　（六）以国际收支为由的限制条款

　　（七）国营贸易条款

　　（八）贸易救济措施条款

　　（九）争端解决条款

　　（十）关税同盟和自由贸易区条款

　　（十一）对于发展中成员的特殊待遇条款

　　（十二）例外与免责规定条款

　　三、考核知识点

　　（一）组成部份

　　（二）主要条款

　　四、考核要求

　　（一）组成部分

　　领会：《1994年关税与贸易总协定》与《1947年关税与贸易总协定》的比较；《1994年关税与贸易总协定》对《1947年关税与贸易总协定》某些称谓的修正。

　　（二）主要条款

　　应用：《1994年关税与贸易总协定》的主要条款。

　　第六章  农业协议和纺织品与服装协议

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解纺织品、服装协议和农产品协议产生的背景，知悉两个协议的主要内容。

　　二、考核内容

　　第一节 农业协议

　　（一）谈判背景

　　（二）主要内容

　　第二节  纺织品与服装协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　三、考核知识点

　　（一）农业协议

　　（二）纺织品与服装协议

　　四、考核要求

　　（一）农业协议

　　领会：农产品市场准入规则的内容：“绿箱”措施的含义：“黄箱”措施的含义。

　　应用：农业协议的谈判背景；农业措施中对“黄箱”措施的规定。

　　（二）纺织品与服装协议

　　识记：纺织品与服装协议的主要目的；纺织品与服装协与其他协议相比的特点；经济条款的含义；过渡性保障措施的应用范围；过渡性保障措施的实施时间；纺织品监督机构成员的产生。

　　领会：纺织品与服装协议规定取消进口数量限制的步骤；过渡性保障措施的含义。

　　第七章  非关税措施协议

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解七个非关税措施协议产生背景，知悉它们的主要内容，掌握七个非关税措施协议达到的目标。

　　二、考核内容

　　第一节 技术性贸易壁垒协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　（三）通知、评议、咨询、审议及争端解决

　　第二节   实施卫生与植物卫生措施协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　第三节 海关估价协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　（三）对海关估价决定的司法复议

　　（四）发展中成员的特殊和差别待遇

　　（五）争端解决

　　（六）海关估价委员会和海关估价技术委员会的职能

　　第四节 进口许可程序协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　第五节 原产地规则协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　第六节 装运前检验协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　第七节 与贸易有关的投资措施协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　三、考核知识点

　　（一）技术性贸易壁垒协议

　　（二）实施卫生与植物卫生措施协议

　　（三）海关估价协议

　　（四）进口许可程序协议

　　（五）原产地规则协议

　　（六）装运前检验协议

　　（七）与贸易有关的投资措施协议

　　四、考核要求

　　（一）技术性贸易壁垒协议

　　识记：技术性贸易壁垒协议的合法目标：“乌拉圭回合”对技术性贸易壁垒协议的改善；技术性贸易壁垒协议的适用产品；有关标准化机构的行为要求；合格评价程序的形式；审议制度。

　　（二）实施卫生与植物卫生措施协议

　　识记：实施卫生与植物卫生措施协议与技术性贸易壁垒协议的联系与区别；发展中成员在实施卫生与植物卫生措施协议享有的特殊和差别待遇。

　　（三）海关估价协议

　　识记：海关估价的含义；海关估价的宗旨；海关估价的产生背景；海关估价协议的适用范围；海关估价的方法；海关估价委员会。

　　领会：发展中成员在实施海关估价协议中享有的特殊和差别待遇。

　　（四）进口许可程序协议

　　识记：进口许可程序协议包括的内容。

　　领会：进口许可程序协议的宗旨。

　　（五）原产地规则协议

　　识记：原产地规则的协调。

　　领会：原产地规则的含义；原产地的含义。

　　应用：原产地规则协议的适用范围。

　　（六）装运前检验协议

　　识记：装运前检验协议中进口方的义务；装运前检验协议中出口方的义务。

　　（七）与贸易有关的投资措施协议

　　识记：违反国民待遇原则的与贸易有关的投资措施形式。

　　领会：与贸易有关的投资措施协议的构成；主要内容。

　　第八章   贸易救济措施协议

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解三个公平竞争和补救措施协议产生背景，知悉它们的主要内容，掌握它们的具体措施。

　　二、考核内容

　　第一节 反倾销协议

　　（一）产生背景

　　（二）关于反倾销的实体性规定

　　（三）实施反倾销措施的基本程序

　　（四）其他规定

　　（五）反倾销协议对调查的补充要求

　　第二节 补贴与反补贴措施协议

　　（一）产生背景

　　（二）组成部分及概念界定

　　（三）补贴的分类

　　（四）补贴的争端解决和反补贴措施

　　（五）优惠待遇和过渡期

　　（六）机构和监督

　　第三节 保障措施协议（一）产生背景

　　（二）实施保障措施的条件和程序

　　（三）保障措施的具体实施

　　（四）保障措施委员会的职能

　　三、考核知识点

　　（一）反倾销协议

　　（二）补贴与反补贴措施协议

　　（三）保障措施协议

　　四、考核要求

　　（一）反倾销协议

　　识记：反倾销、反补贴和保障措施的对象；倾销的含义；实施反倾销措施的基本要件；正常价值的确定方法；倾销幅度的确定；歧视性的反倾销政策；最低倾销幅度；临时反倾销措施的形式；反倾销税的征收；证据要求及对利害关系方信息的处理。

　　领会：实质损害的含义；临时反倾销措施的含义；最终反倾销措施的含义。

　　（二）补贴与反补贴措施协议

　　识记：补贴与反补贴措施协议产生背景；补贴的类型；可诉补贴的含义；

　　领会：补贴与补贴措施协议的目的；补贴与补贴措施协议对补贴的界定；补贴与补贴措施协议对专业性补贴的规定；禁止性补贴的含义；补贴与反补贴措施对严重侵害的规定；不可诉补贴的含义；补贴与反补贴措施协议与反倾销协议有关使用反补贴措施的不同。

　　（三）保障措施协议

　　识记：保障措施与反倾销措施和反补贴措施在性质上的不同。

　　领会：实施保障措施的条件；灰色区域措施的含义。

　　第九章  服务贸易总协定

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解《服务贸易总协定》产生的背景，知悉该协定的管辖范围，掌握该协定中确立的规则。

　　二、考核内容

　　第一节 产生背景

　　（一）谈判的启动及过程

　　（二）《服务贸易总协定》的达成

　　第二节 管辖范围

　　（一）概念界定

　　（二）服务部门分类

　　第三节 一般义务和纪律

　　（一）关于最惠国待遇

　　（二）关于透明度

　　（三）关于国内法规的纪律

　　（四）关于垄断和专营者及限制性商业惯例的纪律

　　（五）关于例外的规定

　　（六）关于保障措施和补贴纪律

　　第四节 减让表规则与其他规定

　　（一）关于市场准入

　　（二）关于国民待遇

　　（三）关于减让表修改或撤回

　　（四）关于机构条款和最后条款

　　第五节 有关附件

　　（一）《关于第2条例外的附件》

　　（二）《关于本协定中提供服务的自然人流动的附件》

　　（三）《关于空运服务的附件》

　　（四）《关于金融服务的附件》和《关于金融服务的第二附件》

　　（五）《关于电信服务的附件》和《关于基础电信谈判的附件》

　　（六）《关于海运服务的附件》

　　三、考核知识点

　　（一） 产生背景（二）管辖范围（三）一般义务和纪律（四） 减让表规则与其他规定（五） 有关附件

　　四、考核要求

　　（一） 产生背景

　　识记：框架协议的谈判重点；服务贸易总协定的达成。

　　（二） 管辖范围

　　识记：服务贸易总协定界定的服务贸易的范围。

　　（三）一般义务和纪律

　　识记：关于透明度的规定。

　　（四） 减让表规则与其他规定

　　识记：服务贸易总协定列举的影响市场准入的限制措施。

　　（五） 有关附件

　　识记：服务贸易总协定中长期适用的附件；附件中对金融服务的分类。

　　第十章  与贸易有关的知识产权协定

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，了解《与贸易有关的知识产权协定》产生的背景，知悉该协定的架构，掌握对《服务贸易总协定》产生的背景，知悉该协定的管辖范围，掌握对知识产权保护的保护办法。

　　二、考核内容

　　第一节 产生背景

　　（一）知识产权及其国际保护

　　（二）《与贸易有关的知识产权协定》的产生

　　（三）对于原有相关国际公约的一些发展

　　第二节 主要内容

　　（一）基本原则

　　（二）有关知识产权的效力、范围及使用标准

　　（三）知识产权的获得、维持及有关程序

　　（四）争端的防止与解决

　　（五）过渡性安排

　　（六）机构安排和最后条款

　　第三节 知识产权执法

　　（一）知识产权执法的一般义务

　　（二）民事程序及相关措施

　　（三）行政程序及相关措施

　　（四）对边境措施的特别要求

　　（五）刑事程序及相关措施

　　（六）临时措施

　　三、考核知识点

　　（一） 产生背景

　　（二）管辖范围

　　（三）一般义务和纪律

　　（四） 减让表规则与其他规定

　　（五） 有关附件

　　四、考核要求

　　（一）  产生背景

　　领会：知识产权的含义

　　应用：与贸易有关的知识产权协定是如何产生的；与贸易有关的知识产权协定对原有国际公约的发展

　　（二） 主要内容

　　识记：知识产权包含的范围；知识产权的保护期；获得专利的条件；未披露信息的特征；独占性返售；争端解决的机制；与贸易有关的知识产权协定适用的规定；与贸易有关的知识产权协定实施的机构安排

　　领会：版权的含义；商标的含义。

　　（三）知识产权执法

　　识记：对案件裁决的规定；诉讼当事方的权利；暂停放行的时限。

　　第十一章  其他协议

　　一、学习目的与要求

　　通过本章的学习，掌握政府采购协议，民用航空器贸易协议，信息技术协议的产生背景与主要内容。

　　二、考核内容

　　第一节 政府采购协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　第二节 民用航空器贸易协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　（三）机构设置和争端解决

　　第三节 信息技术协议

　　（一）产生背景

　　（二）主要内容

　　三、考核知识点

　　（一） 政府采购协议

　　（二） 民用航空器贸易协议

　　（三） 信息技术协议

　　四、考核要求

　　（一）政府采购协议

　　识记： 政府采购协议、 民用航空器贸易协议、 信息技术协议对成员的约束力；政府采购的含义；政府采购委员会的职能。

　　（二）民用航空器贸易协议

　　识记：产生背景

　　（三）信息技术协议

　　识记：信息技术协议的核心内容

　　Ⅲ、有关说明与实施要求

　　为了使本大纲的规定在个人自学、社会助学和考试命题中得到贯彻落实，现对有关问题作如下述说明，进而提出具体实施要求。

　　一、关于考核目标的说明

　　为使考试内容具体化和考试要求标准化，本大纲各章分为学习目的与要求、考核内容、考核知识点和考核要求等四方面内容，使自学应考者能够进一步明确考试内容和要求，有目的地系统学习教材；使社会助学者能够更全面地有针对性地分层次进行辅导；使考试命题范围更加清楚明确，更准确地安排试题的知识能力层次和难易度。

　　本大纲在考核要求中，按照识记、领会、应用三个层次规定其应达到的能力层次要求。其中“应用”层次，还可以分为“简单应用”和“综合应用”两个子层次。三个能力层次是递进等级关系。各能力层次的含义是：

　　识记：能知道有关的名词、概念、知识的意义，并能正确认识和表述，是低层次的要求。

　　领会：在识记的基础上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法、能掌握有关概念、原理、方法的区别与联系，是较高层次的要求。

　　应用：在领会的基础上，能运用基本概念、基本原理、基本方法解决有关的理论问题和实际问题。其中“简单应用”，是指在领会的基础上，能用学过的一二个知识点分析和解决简单的问题：“综合应用”，是指在简单应用的基础上，能用学过的多个知识点，综合分析和解决复杂的问题，是高层次的要求。

　　二、自学方法指导

　　自学者应在掌握整体框架和思路的基础上，再深入学习各章节内容，主要是概念、原理、方法等。这应该是应试者在自学时应掌握的学习方法。

　　自学者在自学过程中应能理论联系实际，带着实际问题进行学习。

　　三、对社会助学者的要求

　　1.社会助学者应根据本大纲规定的考核要求，认真钻研指定教材，明确本课程的特点、重点和学习要求，对于自学应考者进行切实有效的辅导，引导他们避免自学中的各种偏向，把握社会助学的正确导向。

　　2.要正确处理基础知识和应用能力的关系，努力引导自学应考者将识记、领会同应用联系起来，把基础知识和理论转化为应用能力，在全面辅导的基础之上，着重培养和提高自学应考者分析和解决问题的能力。

　　3.要正确处理重点和一般的关系。课程内容有重点与一般的之分，但考试内容是全面的，而且重点与一般是相互联系的不是截然分开的。社会助学者应指导自学应考者系统地学习教材，掌握全面内容和考核知识点，在此基础再突出重点。总之，要把重点学习同兼顾一般结合起来，切勿孤立地抓重点，把自学应考者引向猜题、压题。

　　四、关于命题考试的若干要求

　　1.本课程的命题考试，应根据本大纲所规定的考试内容和考试目标来确定考试范围和考核要求，不要任意扩大或缩小考试范围，提高和降低考核要求。考试命题要覆盖到各章，并适当突出重点章节、体现本课程的内容重点。

　　2.本课程在试题中对于不同能力的层次要求的分数比例，一般为：识记占15%，领会占30%，简单应用占35%，综合应用占20%。

　　3.试题要合理安排难度结构。试题难度可分为易、较易、较难、难四个等级。每份考卷中，不通难易度的分数比例一般为：易占20%，较易占30%，较难占30%，难占20%。必须注意，试题的难易度与能力层次不是一个概念，在各能力层次中都会存在不同难度的问题，切勿混淆。

　　4.本课程考试试卷采用的题型有：单项选择题、多项选择题、名词解释题、简答题、论述题等。

　　5.本课程的考试方式为闭卷、笔试，考试时间为150分钟。试题分量以中等水平考生在规定时间内答完全部试题为度。评分采用百分制，60分为及格。

　　附录：题型举例

　　一、单项选择题

　　在每小题的备选答案中选出一个正确答案，并将其号码写在题干后面的○内

　　1、世界贸易组织与关贸总协定的区别主要体现在管辖范围、争端解决和… ○

　　①机构性质       ②缔约方数量

　　③谈判协议       ④基本原则

　　2、世贸组织进行决策时主要遵循协商一致原则和…… ○

　　①仲裁原则      ②独立决策原则

　　③公平原则      ④投票表决的原则

　　二、多项选择题

　　在每小题的备选答案中选出二个至五个正确答案，并将其号码写在题干后面的○内，多选、少选、错选该小题无分

　　1、世界贸易组织的政策审议有以下哪些作用……○○○○○

　　①削减关税

　　②有助于督促其履行作为世贸成员的义务

　　③减少非关税贸易壁垒

　　④有助于增进成员方的相互谅解，减少或避免贸易争端

　　⑤提供贸易政策审议的场所和机会，有助于增加多边贸易体制的透明度

　　2、反倾销措施包括  ……………………… ○○○○○

　　①临时反倾销措施  ②临时反倾销税

　　③现金保证金或保函  ④最终反倾销措施  ⑤反倾销税

　　三、名词解释题

　　1、最惠国待遇

　　2、倾销

　　四、简答题

　　1、简述加入世贸组织的程序

　　2、简述国民待遇原则的例外

　　五、论述题  每小题10分，共20分

　　1、试论世贸组织争端解决机制的特点

　　2、试述《农业》农业协议的谈判背景

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